UE e Nações do Caribe em desacordo com a lista negra de lavagem de dinheiro

A última lista negra de lavagem de dinheiro da União Europeia incluiu quatro países do Caribe que são considerados países de alto risco. A lista foi recebida por gritos de injustiça das autoridades, mas por que esses países foram adicionados em primeiro lugar e o que eles podem fazer para sair da lista?

No início de Maio, a UE publicou sua lista de países que não conseguiram lidar adequadamente com as ameaças de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo, incluindo Bahamas, Barbados, Jamaica e Trinidad e Tobago. O Panamá foi o único país da América Latina a se juntar à lista.

A lista é baseada em recomendações feitas pela Força-Tarefa de Acção Financeira (GAFI), o principal órgão de definição de padrões nesse campo. A lista negra da UE usa a lista de monitorização do GAFI como ponto de partida e serve como uma maneira de responsabilizar os países incluídos, uma vez que o GAFI não possui capacidade de execução própria.

As consequências para os países da lista negra podem ser graves. Quaisquer empresas desses países estão proibidas de receber novos fundos da UE, enquanto os bancos europeus e outras instituições financeiras devem realizar verificações mais completas das transacções realizadas nesses países ou relacionados a eles.

E, embora em teoria os países tenham apenas que mostrar progresso positivo e tangível nas áreas recomendadas para sair da lista negra da UE, nenhum país latino-americano foi removido dela desde o início em 2016.

A condenação dos países incluídos foi quase universal, acusando a UE de tomada de decisões arbitrárias, de não levar em conta o progresso já realizado e de fornecer pouco ou nenhum aviso.

Para complicar ainda mais o assunto, a lista negra de 2020 incluiu uma metodologia revisada para identificar países terceiros de alto risco, o que significa que os países não têm exemplos concretos do passado para examinar como ser removido da lista.

O InSight Crime analisa os motivos pelos quais cada país foi incluído na lista.

As Bahamas

As Bahamas podem muito bem achar que foram injustamente incluídas na lista negra. Em Fevereiro, o GAFI determinou que o país havia concluído um plano de ação para lidar com as vulnerabilidades à lavagem de dinheiro. Uma avaliação no local foi planejada para remover as Bahamas da lista de monitoramento do GAFI (da qual a lista da UE é retirada), mas isso foi adiado devido a restrições de viagem ao coronavírus.

Quando a avaliação ocorrer, as Bahamas serão julgadas por melhorias específicas, incluindo o fortalecimento do sistema financeiro contra lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo, implementando procedimentos para supervisão baseada em riscos, partilha de informações com parceiros internacionais e aplicação da lei, recolhendo e verificando benefícios informações sobre propriedade e um compromisso demonstrado em resolver e processar casos de lavagem de dinheiro, incluindo casos complexos em que o produto possa ter se originado no exterior.

Em Setembro de 2019, o procurador-geral das Bahamas, Carl Bethel, declarou que o país fez um grande progresso no combate à lavagem de dinheiro, tendo garantido 40 condenações por lavagem de dinheiro em quatro anos e demonstrando vontade de investigar e processar todos os tipos de lavagem de dinheiro.

A UE declarou que, na pendência da avaliação do GAFI, não havia informações suficientes para confirmar que as “deficiências estratégicas das Bahamas foram efectivamente tratadas”.

Essa explicação não foi suficiente para Bethel, que criticou a UE por sua decisão, dizendo que foi “um ato hostil de um dos maiores blocos econômicos do mundo” tentar convencer as Bahamas a implementar um “imposto de renda corporativo”. Ele descartou que a UE estivesse simplesmente seguindo as recomendações do GAFI, uma vez que Trinidad e Tobago saiu do monitoramento de crimes financeiros do GAFI em Fevereiro de 2020 e ainda permanece na lista negra da UE.

As Bahamas foram recentemente removidas de outra lista da UE. Em Fevereiro de 2020, a UE removeu as Bahamas da Lista de Jurisdição Não Cooperativa da UE para Fins Fiscais, dando os parabéns a nação insular por ter “implementado as reformas necessárias para atender aos critérios da UE em governança tributária e cooperação em questões tributárias”.

Barbados

A lista negra incluía cinco áreas específicas para Barbados melhorar. A primeira e talvez mais importante questão é a falta de “supervisão baseada em risco” para setores e empresas que provavelmente serão usados ​​para lavagem de dinheiro, incluindo bancos, cassinos, corretores imobiliários e revendedores de metais preciosos.

Os outros apontaram problemas gerais no actual sistema de Barbados para combater a lavagem de dinheiro, incluindo o conhecimento da propriedade total das empresas localizadas ali, além de resultados ruins para processos e confiscação de activos em casos de lavagem de dinheiro. E embora Barbados tenha uma Unidade de Inteligência Financeira (FIU), a monitorização do GAFI afirmou que ainda possui deficiências nas quais trabalhar, inclusive melhorando “a qualidade de suas informações financeiras para melhor auxiliar as agências policiais”.

Em Janeiro de 2020, o ex-ministro da indústria e comércio de Barbados, Donville Inniss, foi considerado culpado de lavagem de dinheiro em Nova York, depois de tentar lavar subornos que recebeu de uma companhia de seguros nos Estados Unidos.

Mas Barbados está descontente com a falta de comunicação da União Europeia. O advogado de Barbados, Dale Marshall, condenou a acção da UE, dizendo ao Jamaica Observer que isso representava pouco mais que uma condenação sem julgamento. “Não recebemos detalhes disso e, de fato, a primeira vez que ouvimos falar disso é através da imprensa estrangeira”, afirmou.

Se for verdade, isso contraria a alegação da Comissão da UE de que “informou antecipadamente os países terceiros de sua intenção de incluí-los na lista e forneceu os resultados de sua análise”.

Jamaica

Por sua própria admissão, a lavagem de dinheiro é um problema sério na Jamaica. Em setembro de 2019, o Ministério da Segurança Nacional da Jamaica estimou que a lavagem de dinheiro representa cerca de 2,8% do PIB nacional e o chamou de “um perigo claro e atual para o país”. Em fevereiro de 2020, o ministro das Finanças e do Serviço Público da Jamaica, Nigel Clarke, disse ao Jamaica Gleaner que, embora o país tenha feito progressos, “uma quantidade significativa de trabalho ainda precisa ser feita”.

Como Barbados, a Jamaica agora está na lista de monitorizaçao do GAFI e na lista negra da UE, com seis grandes áreas de melhoria a serem abordadas, a fim de ter a chance de ser removido de qualquer uma delas. Para começar, a Jamaica precisa desenvolver uma compreensão mais abrangente de seus riscos de lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo, antes mesmo de começar a melhorar a supervisão baseada em riscos.

Essa falta de informação parece afectar as outras deficiências da Jamaica, uma vez que, se disponível, permitiria ao país aumentar as investigações de lavagem de dinheiro usando informações financeiras para solucionar falhas em seu regulamento de propriedade benéfica. A Jamaica também foi instruída a melhorar suas barreiras ao financiamento do terrorismo, principalmente por meio de organizações sem fins lucrativos. É o único país da América Latina e do Caribe na lista com essa deficiência.

Ainda assim, a decisão parece ter sido altamente politizada na Jamaica, provocando indignação em relação à UE por parte do governo.

Segundo Clarke, a decisão foi arbitrária, com base em uma mudança técnica na medida de tamanho econômico do GAFI, o que significa que pela primeira vez a Jamaica excedeu o limite do GAFI para ativos financeiros e “foi incluída na lista de países nos quais o GAFI se concentraria e monitore ”, disse ele ao Jamaica Observer. No entanto, a oposição da Jamaica, o Partido Nacional do Povo, disse que o governo precisa aceitar a responsabilidade de ser adicionado à lista negra financeira da UE e que isso está “colocando em risco a Jamaica”.

Trindade e Tobago

Em Fevereiro de 2020, o GAFI felicitou Trinidad e Tobago pelo progresso significativo no tratamento das deficiências de sua estratégia de lavagem de dinheiro e retirou oficialmente o país de sua lista de monitoramento. No entanto, a nação insular permanece na lista negra da UE, já que o bloco disse que as informações disponíveis não permitiram concluir se Trinidad e Tobago havia abordado suas deficiências no momento, especialmente no que diz respeito à propriedade benéfica de acordos legais.

Isso demonstra que, embora a avaliação do GAFI possa influenciar amplamente a UE, o bloco não aceita cegamente as decisões do GAFI e adere à sua própria metodologia.

Propriedade benéfica refere-se a quando o proprietário de um ativo pode obscurecer seu controle e seu dinheiro investindo-o em estruturas como fundos fiduciários, contas e empresas offshore – geralmente em nome de um advogado ou contador. Isso torna uma prioridade para a UE e o GAFI os países coletarem informações sobre os proprietários benéficos e legais de todos os ativos e estruturas.

Até 2019, Trinidad e Tobago não exigia que as empresas coletassem, mantivessem e relatassem essas informações vitais. No entanto, uma emenda à Lei das Sociedades encerrou essa brecha na estrutura legal do país.

O InSight Crime não encontrou resposta do público de Trinidad e Tobago, talvez porque não haja mudanças em seu status ou porque a Comissão da UE prometeu priorizar sua análise dos esforços de combate à lavagem de dinheiro do país.

Fonte: insightcrime.org

Author: Diplomacia

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